肖飒团队 |《金融机构涉刑案件管理办法》重磅发布！新规都写了啥？

主要观点总结

飒姐团队解读最新《金融机构涉刑案件管理办法》，涵盖重大案件标准、风险敞口门槛、金融机构主体责任等要点。

关键观点总结

关键观点1: 《办法》概述及主体明确

《办法》包含总则、案件定义、信息报送等七章，共45条。明确了金融机构及金融机构从业人员的范围，包括金融控股公司、保险公司等所有类型金融机构及其正式工、劳务派遣人员等。

关键观点2: 强化重大案件处置

《办法》明确了属于金融机构涉刑“重大案件”的标准，包括风险敞口金额门槛、引发重大负面舆情等。强调了对金融机构维护金融稳定的重要性。

关键观点3: 金融机构负有案件处置的主体责任

《办法》明确了金融机构在案件处置中的主体责任，包括案件信息报送、案件处置等工作。提供了金融机构应当提交的《案件风险事件报告》模板。

关键观点4: 维护金融稳定的重要性

整体上，《办法》旨在给金融机构一个“行为手册”，为其提供明确的管理之道，以维护金融市场的稳定与安全。

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