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前发审委员作为项目总负责人接受发行人请托打探消息,扰乱股票发行注册秩序被终身禁入;申辩:不能以个人行...

投行wen言wen  · 公众号  ·  · 2024-11-04 09:36
    

主要观点总结

本文是关于康达律师事务所及其相关人员在为泽达易盛公司提供法律服务过程中存在违规行为被证监会处罚的概述。

关键观点总结

关键观点1: 康达律师事务所及栗皓等人在为泽达易盛公司提供法律服务过程中存在违法行为。

包括未勤勉尽责、出具的法律意见书存在虚假记载等行为,被证监会依法查处。

关键观点2: 证监会对康达律师事务所及栗皓等人的处罚决定。

包括责令改正、没收业务收入并罚款,对栗皓采取终身证券市场禁入措施。

关键观点3: 康达律师事务所及栗皓等人的违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度。

包括与泽达易盛公司的利益往来、接受请托扰乱股票发行注册秩序等行为。

关键观点4: 当事人对处罚决定的陈述和申辩意见。

包括关于违法行为的认定、处罚的公正性、因果关系、注意义务和主观过错等方面的陈述和申辩意见。

关键观点5: 证监会复核意见。

对当事人的陈述和申辩意见进行了详细的复核,并依法作出了不予采纳的决定。


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