东北证券：下属公司因操纵期货合约被罚，近两年已收数张罚单

主要观点总结

本文报道了东北证券控股子公司渤海融幸涉嫌违规交易焦炭和焦煤合约，被中国证监会调查并受到处罚。渤海融幸及相关人员涉嫌利用不正当手段规避持仓限制，实施挤仓行为，影响交易价格，违法所得被没收并罚款。此外，近两年东北证券多次收到监管部门的罚单，涉及未尽职核查、未履行客户身份识别义务等问题。文章仅供信息分享，不构成投资建议。

关键观点总结

关键观点1: 东北证券控股子公司渤海融幸涉嫌违规交易

渤海融幸涉嫌挤仓操纵焦炭和焦煤合约，被证监会调查并受到处罚，违法所得被没收并罚款。

关键观点2: 渤海融幸及人员涉嫌规避持仓限制

在特定期间内，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响交易价格。

关键观点3: 东北证券近期多次收到监管罚单

近两年东北证券因未尽职核查、未履行客户身份识别义务等问题多次受到监管部门的处罚。

免责声明