【海润天睿】律师到底做错了啥？复印券商底稿、内核程序违规、客户访谈疏漏！因10年前并购项目律师被重罚...

主要观点总结

本文主要介绍了《小兵投行学院专题直播课》和《有问兵答精选合辑》的发布，以及资本市场业务中财务的重要性，拟上市公司和上市公司在项目财务问题中的责任。文章还分析了一个涉及上市公司金洲慈航并购重组项目的案例，其中律师和中介机构因未充分核查关联方和关联交易等情况被处罚。文章还介绍了海润所在提供法律服务过程中的违规行为，包括未勤勉尽责、内核程序存在瑕疵、工作底稿不完备等问题。最后，文章提到了小兵投行学院的预报名和联系信息。

关键观点总结

关键观点1: 资本市场中财务的重要性及拟上市公司和上市公司的责任

资本市场业务中财务问题占据核心地位，上市公司审计、再融资和重组都重点关注财务的真实性。拟上市公司和上市公司在项目出现问题时，尤其是涉及财务问题，券商和会计师会被处罚。

关键观点2: 金洲慈航并购重组项目案例分析

金洲慈航并购项目中，因未对关联方和关联交易进行充分核查，律所和律师被监管机构处罚。案例展示了律师在资本业务中的违规风险，包括重大合同审核、关联方的判断和核查、资金流水以及上下游的访谈等。

关键观点3: 海润所在提供法律服务过程中的违规行为

海润所在提供法律服务时存在多项违规行为，包括未勤勉尽责、内核程序存在瑕疵、工作底稿不完备等。这些行为导致了被处罚的后果，也提醒其他律师事务所在提供法律服务时需严格遵守规定。

关键观点4: 小兵投行学院的预报名和联系信息

小兵投行学院已发布专题直播课和精选合辑，感兴趣的读者可以通过添加微信zsxh2035进行咨询和预报名。此外，小兵研究是一个提升自律和研究的平台，如需加入请按指定方式联系。

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