上市券商，罚单落地！

主要观点总结

东吴证券因在国美通讯和紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，被证监会开出罚单，涉及金额超1336万元。同时，相关项目的保荐代表人也被追责。东吴证券表示接受处罚，并将会加强投行业务内控机制，规范运作，提升投行执业质量。

关键观点总结

关键观点1: 东吴证券在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票项目中未勤勉尽责。

东吴证券为国美通讯和紫鑫药业提供保荐服务，但在过程中未进行充分的审慎核查，相关文件存在虚假记载。

关键观点2: 证监会开出罚单，涉及金额超1336万元。

针对东吴证券在国美通讯和紫鑫药业项目中的违规行为，证监会进行了处罚，涉及金额超过1336万元。

关键观点3: 相关保荐代表人也被追责。

除了东吴证券，相关项目的保荐代表人也被一同追责，涉及罚款170万元。

关键观点4: 东吴证券表示接受处罚并会加强内部管理。

东吴证券表示诚恳接受处罚，并将会加强投行业务内控机制，规范运作，提升投行执业质量。