美商务部正式发布“50%规则”

主要观点总结

美国商务部工业与安全局（BIS）修订了《出口管理条例》（EAR），推出新的“关联方规则”。该规则针对直接或间接被实体清单企业、军事最终用户清单企业或特定受制裁方持股50%以上的境外公司，将自动面临出口许可限制。此举旨在封堵名单企业利用境外子公司规避管控的漏洞。新规包括适用范围、核心标准、临时通用许可、外国直接产品规则调整、清单修改与申诉、其他合规提示、执法与责任等方面的内容。该规则自提交公众检查之日起生效，并在生效后30天内，在途物品可按旧规处理。

关键观点总结

关键观点1: 新规目的和适用范围

旨在封堵名单企业利用境外子公司规避管控的漏洞，适用于任何直接或间接由实体清单企业、军事最终用户清单企业或特定受制裁方持股总和达50%以上的境外公司。

关键观点2: 核心标准

若持股方限制标准不一，BIS将强制执行最严格的要求。无法确认持股比例时，需依据“红旗29”机制解决。

关键观点3: 红旗29合规要求

当知悉境外企业有名单方持股但比例不明时，出口商、再出口商或转移方须在交易前查清持股比例，或申请许可，或遵守名单方最严格要求。

关键观点4: 临时通用许可

有效期为新规生效后60天，授权范围包括允许某些涉及非列名、50%或以上持股境外附属企业的出口、再出口和境内转移交易。

关键观点5: 其他重要内容

包括外国直接产品规则的同步调整、清单的修改与申诉、其他合规提示、执法与责任等方面的内容。需要注意的是，新规执行采用严格责任制，出口商需主动核查交易方股权结构。

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