证监局企业上市辅导监管工作指引

主要观点总结

内蒙古证监局企业上市辅导监管工作指引摘要。

关键观点总结

关键观点1: 第一章 总则

明确了内蒙古证监局对于辅导企业的总体要求和目标，包括提高上市公司质量要求、规范辅导监管工作程序等。

关键观点2: 第二章 辅导备案监管

详细说明了辅导机构进行上市辅导前的备案登记流程，包括需提供的材料和备案申请的内容。

关键观点3: 第三章 辅导过程监管

规定了辅导期的计算方式、辅导过程中的沟通和汇报机制，以及辅导机构和人员的责任和要求。

关键观点4: 第四章 辅导验收监管

详细说明了辅导验收的流程、所需材料、验收的主要内容和程序，以及验收过程中的注意事项。

关键观点5: 第五章 持续监管

规定了验收工作完成函的有效期、辅导对象在有效期内的重要变化报告要求，以及变更辅导机构的处理方式。

关键观点6: 第六章 监管措施

描述了内蒙古证监局对于辅导机构、证券服务机构及其相关人员的违规行为的处理措施。

关键观点7: 第七章 附则

给出了本指引的解释权和施行日期，以及废止的原有规定。