中金公司，突发

主要观点总结

中金公司因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会处罚，合计被罚没1100万元。中金公司回应诚恳接受处罚，并强化全面整改。此外，思尔芯因欺诈发行被证监会查办，是新《证券法》实施以来的首例IPO撤否后仍被查的案件。监管持续加强投行业务的强监管，对违规的券商和人员采取相应的行政监管措施。

关键观点总结

关键观点1: 中金公司因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责被罚1100万元。

证监会查明中金公司在保荐过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件和软件生产情况、客户走访和资金流水核查程序执行不到位等。中金公司回应诚恳接受处罚并强化全面整改。

关键观点2: 思尔芯欺诈发行是新《证券法》实施以来的首例IPO撤否后仍被查的案件。

思尔芯在科创板IPO过程中涉嫌欺诈发行，在提交申报材料后未获注册前被证监会查办。证监会对思尔芯及相关责任人开出了罚单，并强调将依法从严打击证券违法活动。

关键观点3: 监管持续加强投行业务的强监管。

证监会今年组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，对违规的券商和人员采取相应的行政监管措施。证监会强调下一步将督促行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管。