一创投行被罚没1698万元！2名保代分别被处以150万元罚款

主要观点总结

第一创业证券承销保荐有限责任公司因涉嫌在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中持续督导业务未勤勉尽责被立案调查。中国证监会江苏监管局拟对该公司及相关人员进行行政处罚。事件涉及公司经营活动、财务状况及偿债能力，但公司目前经营情况正常，该事件不会对公司造成重大不利影响。

关键观点总结

关键观点1: 一创投行在鸿达兴业可转债项目中涉嫌未勤勉尽责被立案调查。

一创投行在鸿达兴业股份有限公司的2019年可转债项目中存在涉嫌持续督导业务未勤勉尽责的问题，包括未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见和未履行督促及报告义务等。

关键观点2: 中国证监会江苏监管局拟对一创投行及相关人员作出行政处罚。

中国证监会江苏监管局拟对一创投行责令改正、给予警告，没收保荐业务收入并罚款；对保荐代表人宋*、范**给予警告并罚款。此次拟作出的行政处罚涉及没收和罚款等财务影响。

关键观点3: 一创投行的违法行为未触发重大违法强制退市情形。

尽管一创投行收到了《行政处罚事先告知书》，但其违法行为并未导致公司触及重大违法强制退市情形。公司和一创投行的经营情况正常，该事件不会对公司造成重大不利影响。