美国BIS与OFAC的“联动限制规则”解析

主要观点总结

文章主要介绍了美国商务部工业和安全局（BIS）对《出口管制条例》（EAR）的修订，以及在实体清单中新增了32个实体的情况。

关键观点总结

关键观点1: BIS修订了《出口管制条例》，在实体清单中增加了32个实体。

其中Smart Mail Services因被认定为非法转运网络的“促进者”而被添加到实体清单中，并受到更严格的出口管制措施。

关键观点2: BIS与OFAC的联动限制规则被介绍。

该规则针对被列入美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）的特别指定国民和被封锁人员清单（SDN清单）的主体，实施严格的出口管制。主要涉及俄罗斯、白俄罗斯、贩毒、跨国犯罪、反恐、不扩散制裁项目项下的部分特定SDN主体。

关键观点3: 中国企业应注意的合规指导建议。

企业应充分了解商事交易链上所有主体的信息，判断其是否被列入制裁名单，并关注与SDN主体开展交易的出口管制风险。同时，需要识别交易物项是否受EAR管制，并结合最终用户和最终用途进行风险综合评估。