拒不整改！证监局：暂停新增客户

主要观点总结

北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司因未整改存在的问题被山东证监局责令暂停新增客户3个月。该公司存在任用未在中国证券业协会登记的人员从事营销、客服工作的问题。除此之外，还有多家三方投顾从业人员及公司因不同违规行为被处罚。山东证监局对北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司采取暂停新增客户行政监管措施的决定是近期监管动作的其中一例。

关键观点总结

关键观点1: 北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司被责令暂停新增客户3个月。

因该公司存在任用未在中国证券业协会登记的人员从事营销、客服工作的问题，且未按要求整改。

关键观点2: 山东证监局对北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司采取行政监管措施的原因。

该公司存在内部控制和合规管理不完善、不实和误导性营销宣传等问题。

关键观点3: 除了北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司，还有多家公司和个人因证券、期货投资咨询违规被处罚。

包括海南证监局对顾某的警示函措施，以及湖南证监局对湖南金证投资咨询顾问有限公司的责令改正并暂停新增客户措施。