大幅扩大制裁范围！美国商务部BIS发布出口管制“50%”穿透规则（附全文）

主要观点总结

本文介绍了美国商务部BIS发布的针对实体清单和MEU清单的“50%规则”，发布了《扩大最终用户管制范围以涵盖某些清单实体关联方》临时最终规则（IFR）。该规则旨在覆盖实体名单上实体和其他受限终端用户，通过扩大终端用户控制措施来应对潜在转移问题。规则引入了“50%控股规则”，若外国实体被实体清单上的实体直接或间接持有50%或以上股权，则自动适用相应清单的许可要求和限制。该规则借鉴了美国财政部OFAC对SDN制裁清单的长期实践，但属于BIS出口管制领域的全新制度升级。这一规则标志着美国出口管制策略趋向严苛和泛化，企业需识别交易方的股东结构，否则可能构成严格责任违规。

关键观点总结

关键观点1: ‘50%规则’的发布背景和时间

美国商务部BIS最快在本周发布这一规则，以应对涉及实体名单上实体和其他受限终端用户的潜在转移问题。

关键观点2: 规则的核心内容

引入‘50%控股规则’，若外国实体被实体清单上的实体直接或间接持有50%或以上股权，则自动受限，无论是否单独列入清单。

关键观点3: 临时通用许可（TGL）的规定

有效期为60天，适用于向部分国家或特定合资企业出口/再出口/境内转移，仅适用于非清单的50%控股关联方。

关键观点4: 责任规定

出口商/再出口商/转让方需主动核查交易方股权结构，对无法确认持股比例的情况，必须申请许可，建立风险为本的合规机制。

关键观点5: 规则的影响和评论

这一规则是美国出口管制策略的全新升级，趋向严苛和泛化。企业需要识别交易方的股东结构，否则可能构成严格责任违规。对美国出口管制和国际贸易秩序产生重大影响。

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