中邮证券开年收“1号监管函” 经纪私募业务违规频发引关注

主要观点总结

中邮证券因业务违规被陕西证监局出具警示函，涉及经纪业务和私募资管业务。公司近年来获得股东增资，业绩实现同比增长。然而，员工私下接受客户委托买卖证券等违规行为仍存，合规管理水平亟待提升。最新评级报告显示公司在内部控制方面有所提升，但仍需加强合规管理。

关键观点总结

关键观点1: 中邮证券因业务违规被陕西证监局警示

中邮证券在业务开展过程中存在收入证明真实性不足、个别客户行为监测失效、私募资管业务FOF产品管理不规范等问题，被陕西证监局采取出具警示函的行政监管措施。

关键观点2: 中邮证券业绩及市场份额增长

中邮证券的证券经纪业务主要为代理买卖证券业务，近年来交易额和市场份额均有所增长。此外，公司的注册资本也得到了股东增资，营业收入和利润总额均实现了增长。

关键观点3: 从业人员合规水平亟待提升

中邮证券存在员工私下接受客户委托买卖证券的违规行为，引发了纠纷和法律诉讼。虽然公司制定了多项管理规定和内部控制措施，但仍需加强员工的合规教育和培训，提高整个公司的合规管理水平。

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