上海银行领2921万重磅罚单：涉8大违规，15名时任责任人被追责

主要观点总结

上海银行因八项违规行为被中国人民银行警告并罚款超过2900万元。同时，涉及的相关责任人也被追责，个人罚款金额最高达14.2万元。上海银行的违规行为包括违反账户管理、清算管理、反假货币业务管理等多项规定。部分高级管理层人员因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录以及未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告等被罚款。

关键观点总结

关键观点1: 上海银行因违反八项规定被罚款超过2900万元。

具体违规行为包括违反账户管理、清算管理等多项规定。

关键观点2: 涉及的相关责任人被追责，个人罚款金额最高达14.2万元。

多名管理层人员因未按规定履行客户身份识别义务等被罚款。

关键观点3: 上海银行多次违规涉及金融机构反洗钱规定。

包括未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告等。

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