邮储银行遭自律调查！债务承销环节涉嫌违规

主要观点总结

交易商协会对邮储银行启动自律调查，指出其在债务融资工具承销发行过程中涉嫌违规，违反公平、公正、勤勉尽责的原则。今年以来，交易商协会已对多家金融机构因债券承销违规进行处罚。自律调查已成为监管工作的常态化手段，推动合规管理走深走实。

关键观点总结

关键观点1: 邮储银行被启动自律调查，涉嫌债务承销环节违规。

交易商协会公告指出，邮储银行在债务融资工具承销发行中涉嫌违规，已对其启动自律调查。

关键观点2: 交易商协会加强对承销业务的全流程监督。

为遏制乱象，交易商协会持续强化对承销业务的全流程监督，发布多项规定和通知，规范承销报价、簿记建档等相关工作，维护市场价格发现功能。

关键观点3: 多家金融机构因债券承销违规被处罚。

除了邮储银行，今年以来交易商协会及交易所已披露多起与债券承销违规相关的处罚案例，涉及广发银行、兴业银行等金融机构。

关键观点4: 自律调查成为监管工作的常态化手段。

自律调查正逐步成为监管部门的常态化监督管理方式，多家银行、证券公司在今年被处罚。