券商重复申报同一基础资产发行ABS被交易所警示！

主要观点总结

XX证券股份有限公司在非公开发行公司债券项目和资产证券化业务中存在违规行为，未尽职核查，重复申报基础资产，违反了相关法规和规则。上海证券交易所对其采取书面警示的监管措施。

关键观点总结

关键观点1: XX证券在债券发行中的违规行为

XX证券未勤勉尽责，未全面有效核查申报文件中募集资金用途等关键信息，影响了债券申报文件的准确性。

关键观点2: XX证券子公司资产证券化业务中的违规行为

XX证券子公司重复申报同一基础资产，违反了诚实守信原则，影响了正常的债券审核监管秩序。

关键观点3: 监管措施和法规违反情况

XX证券的行为违反了多个相关法规和规则，包括《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》、《上海证券交易所资产支持证券业务规则》等。上海证券交易所对其采取了书面警示的监管措施。

关键观点4: 对XX证券的警示和要求

上海证券交易所要求XX证券引以为戒，严格遵守法律法规、业务规则和执业规范，切实保护投资者合法权益。