财达证券员工违规炒股、拼单卖私募，谁之过？

独角金融 · 公众号 · 证券金融 · 2024-11-21 20:32

主要观点总结

文章主要讲述了财达证券存在员工违规炒股、拼单卖私募等违规行为，被天津证监局处罚，引发市场关注。文章从多个角度分析了财达证券的问题，包括监管处罚、从业人员违规炒股、拼单卖私募的风险等。同时，也介绍了财达证券的发展历程、业绩波动以及高管变动等情况。

关键观点总结

关键观点1: 财达证券存在员工违规炒股和拼单卖私募等违规行为

财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位、从业人员违规的问题，个别员工借用他人证券账户买卖股票，同时财达证券员工存在私下接受客户委托买卖证券的行为。除了员工违规炒股外，该营业部还存在向不合格个人募集资金，并为其提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利情况。

关键观点2: 财达证券受到监管处罚

天津证监局对财达证券天津狮子林大街证券营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，多名财达证券从业人员因违规炒股被证监会处罚。

关键观点3: 拼单卖私募存在的风险

拼单卖私募存在合规风险、法律风险等，可能会导致监管处罚。部分证券从业人员心存侥幸，以身试险。知名经济学家宋清辉分析认为，拼单卖私募兴起的原因一方面是私募基金的合格投资者门槛较高，另一方面则是部分投资者的风险识别和风险承受能力有限。投资者应增强风险防范意识和遵守合格投资者要求，认真核实产品销售的真实性，确保投资安全。

关键观点4: 财达证券的业绩波动和高管变动

财达证券自上市以来股价下滑，市值缩水。财务报表显示公司业绩的不稳定性，净利润经历过山车般波动。今年财达证券高管层变动频繁，原合规负责人、法务总监李华素因达到法定退休年龄辞职，现任党委书记、副董事长、董事、总经理张明接任董事长。在金融市场竞争日益激烈、监管日趋严格的背景下，公司合规意识、业务结构等能否得到根本性改善，重新赢得市场信心，考验高管智慧。