飒姐团队 | 金融严监管时代，违法、犯罪还是沉默？

主要观点总结

本文介绍了我国证券期货领域对违法犯罪的'零容忍'政策，以及近年来证券犯罪数量的上升趋势。文章详细阐述了证券犯罪的类型和特点，并分析了如何防范和应对证券犯罪。文章还探讨了行政处罚与刑事程序的区别和联系，以及如何应对公安机关的调查。最后，文章提醒企业实控人高管们要小心谨慎，避免陷入刑事诉讼的漩涡。

关键观点总结

关键观点1: 我国长期坚持'零容忍'政策打击证券期货违法犯罪。

近年来证券犯罪数量呈现上升趋势，北京三中院受理的证券类刑事案件数量便是明证。

关键观点2: 内幕交易、泄露内幕信息罪是证券犯罪中最主要的类型，占比高达89.36%。

被告人中大部分是公司的董监高、法定代表人、实控人等高级知识分子。

关键观点3: 证券犯罪是法定犯，既属于行政违法，也属于刑事犯罪。

行为人需要承担行政责任和刑事责任。案件是否进入刑事程序取决于多种情况，包括行政处罚后移送刑事立案、直接由公安机关立案侦查以及行刑并行等。

关键观点4: 行政处罚和刑事程序的证明标准不同。

刑事处罚的证明标准更加严格，行政处罚确认的事实不必然适用于刑事案件。因此，即使被行政处罚，也不能保证免于刑事责任。

关键观点5: 保持沉默并不一定能免责。

即使行为人不说任何话，仍然可以通过其他在案证据认定犯罪事实。因此，“闭口不言”并不一定能够真的免责，反而可能引起办案人员的疑心。

关键观点6: 企业实控人高管需提高警惕。

面对证券期货违法犯罪的严厉打击，企业实控人高管务必小心谨慎，避免陷入刑事诉讼的漩涡。

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