课程回顾 |《财富管理与基金投资顾问》第十一讲：《财富管理变革中的合规管理》

主要观点总结

本文报道了上海财经大学与东方证券联合开设的《财富管理与基金投资顾问》系列课程的第十一讲《财富管理变革中的合规管理》。该课堂由东方证券首席风险官、合规总监蒋鹤磊授课，主要介绍了财富管理行业的合规风险和实践，包括合规概述、资本市场监督体系、财富管理业务内涵等六方面的授课内容。蒋鹤磊强调了合规管理的重要性，并倡导证券公司构建全员参与的合规生态。

关键观点总结

关键观点1: 课程背景与参与者

上海财经大学与东方证券联合开设《财富管理与基金投资顾问》课程，旨在帮助学生完善知识结构、拓展就业渠道，培养宏观洞察能力等。该课程吸引多所高校共120余名硕士研究生参与。

关键观点2: 蒋鹤磊先生的授课内容

课程内容涵盖合规概述、资本市场监督体系、财富管理业务内涵等六方面。蒋鹤磊详细解析了财富管理行业的合规风险和实践，强调以客户为中心，坚持人民性和政治性。

关键观点3: 合规管理的重要性

蒋鹤磊通过案例讲解了合规管理的重要性，并倡导证券公司通过技术手段和文化引领，构建全员参与的合规生态。他强调，合规不仅是规避风险的手段，更是创造价值的重要途径。

关键观点4: 课程的结束与反响

随着蒋老师的授课结束，本学期的《财富管理与基金投资顾问》课程圆满收官，学生们全面收获了财富管理与基金投顾实务知识和专业技能，受到了学生的热烈反响与好评。

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