这家券商又遭证监局警示！

主要观点总结

四川证监局对川财证券采取多次出具警示函的措施，指出公司在债券交易和承销业务、内部管理、信息披露等方面存在多项问题。川财证券已经连续四年被警示，其中涉及的问题包括制度建设和内控机制的完善、从业人员管理、业务合规审查、交易行为管理等方面。公司的业绩表现也呈现下滑趋势，但在自营业务方面表示将继续完善投研策略。

关键观点总结

关键观点1: 川财证券连续四年被四川证监局出具警示函

四川证监局对川财证券的债券交易和承销业务、内部管理、信息披露等方面存在多项问题表示关注，并已连续四年对其采取出具警示函的措施。

关键观点2: 川财证券存在的问题包括制度建设和内控机制的完善等

四川证监局指出，川财证券存在的问题包括公司内部制度建设与内控机制有待完善，从业人员管理与信息披露不到位，业务合规审查落实不到位等。

关键观点3: 川财证券的业绩表现呈现下滑趋势

川财证券在近年营收和净利润双双下降，但在自营业务方面表示克服债市波动，业绩总体表现稳定，并将继续完善投研策略。