上饶农商行收反洗钱罚单 信息科技部副总被罚

主要观点总结

本文报道了中国人民银行上饶市分行发布的行政处罚信息。上饶农商银行因多项违法行为被警告并罚款96.81万元，其中包括与身份不明的客户进行交易、提供个人不良信息未事先告知等。此外，该行两名员工也因涉及与身份不明的客户进行交易而被罚款。同时，《反洗钱法》规定金融机构应建立客户尽职调查制度，不得为身份不明的客户提供服务等。

关键观点总结

关键观点1: 上饶农商银行因多项违法行为被罚

上饶农商银行因包括与身份不明的客户进行交易在内的七项违法行为被警告并罚款96.81万元。

关键观点2: 涉及反洗钱的两名员工被罚

该行副行长邓某辉和信息科技部副总经理周某洋因涉及与身份不明的客户进行交易被罚款。

关键观点3: 金融机构应遵循《反洗钱法》的规定

根据《反洗钱法》的规定，金融机构应建立客户尽职调查制度，不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易。

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