专栏名称: 上海证券报
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上海证券报  · 公众号  · 证券  · 2025-04-18 17:58
    

主要观点总结

中国证券业协会发布了《证券公司并表管理指引(试行)》,旨在加强证券公司对子公司及业务条线的垂直化管理,防范风险跨区域、跨市场、跨境传染。该指引包含明确并表管理范围、管理要求、配套制定行业并表管理风控指标计算标准以及设置差异化过渡期等内容。证券公司委托外部专业机构对并表管理的有效性进行评估的频率为每3年至少1次。《指引》的发布将促进行业整体风险管理水平的提升,并推动行业风险管理数字化转型。

关键观点总结

关键观点1: 发布《证券公司并表管理指引(试行)》

为了加强证券公司的风险管理,防止风险传染,中国证券业协会发布了这一指引。

关键观点2: 明确并表管理范围和要求

指引要求证券公司确定并表主体范围,全面覆盖表内外、境内外、本外币业务,并从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求。

关键观点3: 配套制定行业并表管理风控指标计算标准

指引要求证券公司构建覆盖整体风险和资本充足情况的指标体系,确保及时掌握资本使用及业务风险状况。

关键观点4: 设置差异化过渡期

为了稳妥推进行业落实并表管理要求,针对不同类型证券公司设置了最长不超过三年的过渡期安排。

关键观点5: 行业反响

多家证券公司负责人表示,《指引》有助于强化公司治理,推动证券业风险管理能力提升。同时,该指引强调科技赋能,将促进行业风险管理数字化转型。


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