湖南证监局 | 关于严格履行诚信档案查询义务的通知

主要观点总结

本文是关于辖区各市场主体严格履行法定的诚信档案查询义务的相关工作要求。内容包括通知各市场主体按照《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的渠道与程序，履行诚信档案查询义务，并强调不得通过违法失信信息公开查询平台代替向中国证监会及其派出机构查询诚信档案。同时，将市场主体履行查询义务的情况纳入现场检查，对未履行义务的市场主体将依法处理。最后，提供具体的申报、查询、更正诚信信息的途径，并说明下一步的工作计划和措施。

关键观点总结

关键观点1: 辖区各市场主体需严格履行法定的诚信档案查询义务。

各市场主体应按照《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的渠道和程序，进行诚信档案的查询。特别是证券期货开户环节的诚信档案查询，相关机构应严格执行交易限制。

关键观点2: 不得通过违法失信信息公开查询平台代替正规的诚信档案查询。

各市场主体需要明确，违法失信信息公开查询平台只能查询违法失信记录，不能替代完整的诚信档案查询。

关键观点3: 未履行查询义务的市场主体将受到处理。

对于违反规定、未履行查询义务的市场主体，将依据《办法》进行处理，并记录在诚信档案中。特别是在重点监管环节，如上市公司财务造假相关主体失信惩戒、注册会计师转所聘用等，未履行义务的将依法从重处理。

关键观点4: 加强现场检查与内部诚信监督、约束机制的建设。

下一步，将加强对市场主体履行诚信档案查询义务情况的现场检查，并记录检查情况。同时，对市场主体内部诚信监督、约束机制的建设情况进行检查与指导，对先进示范对象进行通报表扬。